全国地区基金产品发行备案

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Simu基金管理人登记专员------李章  150 0117 5238

Simu基金管理人登记专员------中财华商集团

Simu基金管理人登记专员------北京大望路万达广场12号楼1908

末法时代，天下之人，如旱歲之草，皆枯槁无润泽。

1、什么是基金产品？

答：基金产品就是基金公司为了满足不同投资者的投资需求，而设计的基金品种。比如，有的

投资者承受风险能力比较强，就可推出股票型基金产品，而对于风险承受能力较差的，就可推

出债券型、货币型以及保本型基金产品等。这些不同类型的基金品种就是基金公司的不同的基

金产品。

2、为什么要在管理人登记后的六个月内完成基金产品首发？

答：基金业协会在2016年2月5号出台了《关于进一步规范Simu基金管理人登记若干事项的公

告》，根据2016年2月5号的公告，在2015年2月5号之前登记的Simu管理人，在2016年5月

1

日前必须发行产品；在2015年2月5号到2016年2月5号登记的必须在2016年8月1号前发行产

品，否则注销资质；从即日起再登记的新Simu自登记成功起六个月内必须有产品发行；否则将

注销其管理人登记资格。


那么我们若是备案一支基金产品都需要用到什么呢？


一 、基金基础信息
 
1、基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】
 
2、基金编码：第一次填写基金名称后会得到基金编码。（产品托管的时候会用得着）
 
3、基金的法律形式，国内一般都是受托管理。
（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内

部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。

（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托基金管理人进行管理。

（3）顾问管理指基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、Q

FII等管理资产。】
 
4、基金类型包括：股权、创业、证券和其它。

 
二、  基金的附表填写（契约型）
 
1、基金招募说明书：基金招募说明书
 
2、基金风险揭示书 ：需有投资者签名的版本
 
3、投资者承诺函 ： 需有投资者签名的版本
 
4、募集规模证明 ： 银行出具的募集规模证明
 
银行开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务

联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。(不同的托管行要求

可能不一致)
 
5、基金合同：需要有投资者签名的版本
 
6、托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版
 
7、投资者明细 ： 需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章，格式如下：
基金产品备案流程操作指引
 
8、备案的时候还有如下信息需要注意：

（1）主要投资方向需要和基金合同一致。

（2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择不适用。

（3） 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外

包业务根据实际情况，一般填否就是了。

（4） 投资项目情况，必需要填写。


做完这些，我们就可以把资料提交给基金业协会去做审核了，协会通过审核后，发送邮件至管

理人邮箱，基金产品备案成功！


世界如此之大，相遇既是缘分，如果您有此需求，请联系我：150 0117 5238  李章

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